太原重工总结招行卖基金时违规使用预期收益率等宣传语被处罚

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对于前不久新闻媒体招行和国信证券在市场销售万家基金管理顾问公司某一债券型基金时，违反规定应用承诺回报率等术语恶性事件，新闻记者昨日获知，有关证监局对之上3家组织 和吴陈奎等5名责任者各自采用了出示警告函等行政部门管控对策。报导出去后，中国证监会高宽比关心，随后责令有关证监局进行调研。经核查，国信证券上海市北京东路业务部、招行上海市支行的有关工作人员在市场销售资管产品全过程中，违反规定应用了预期收益率等宣传策划术语，另外万家基金企业宣传推荐原材料未严格按照上报。依照要求，有关证监局对之上3家组织 和吴陈奎等5名责任者各自采用了行政强制执行、出示警告函等行政部门管控对策。万家基金及两分销组织 宣传策划违反规定遭惩罚新闻记者十五日获知，下一步，中国证监会将不断高宽比关心私募投资个人行为，持续加强平时管控，增加当场查验幅度，依规依法查处各种违反规定违规操作，塑造恰当导向性，维护投资人合法权利。前不久，新闻媒体了某些市场销售组织 在市场销售万家基金管理顾问公司某一债券型基金时，在宣传策划中应用了承诺回报率等术语，因涉嫌违背《证券投资基金法》的有关要求。新闻记者获知，中国证监会对于此事高宽比关心，随后责令有关证监局进行状况调研。经核查，国信证券上海市北京东路业务部、招行上海市支行的有关工作人员在市场销售资管产品全过程中，违反规定应用了预期收益率等宣传策划术语，另外万家基金企业宣传推荐原材料未严格按照上报。依照《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法》等要求，有关证监局对之上3家组织 和吴陈奎等5名责任者各自采用了行政强制执行、出示警告函等行政部门管控对策。近些年，中国证监会在私募投资管控实践活动中，以维护投资者合法权利为关键，果断依法查处欺诈市场销售和夸大其词宣传策划等违规操作。五年来，共进行1454次私募投资当场查验，在其中不仅有依据平时工作计划的常规本年度查验，也是有因举报、新闻媒体等进行的专项整治，查验方法包含明查暗访等。二0一二年，共进行了333次私募投资查验，并按照政策法规对19家组织 开展了严肃查处。中国证监会有关责任人表明，热烈欢迎新闻媒体在舆论导向、投资讲座等层面充分发挥更大功效。

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